|
一、综合管理控制文件 |
|||||
|
类型 |
编号 |
文件名称 |
文件资料目录 |
||
|
项目前期文件 |
1 |
立项文件 |
环境影响报告书批复文件、可行性研究报告批复文件及可行性研究报告 |
||
|
2 |
用地拆迁 |
建设用地批准书、拆迁安置意见、协议、方案等、建设用地规划许可证及其附件 |
|||
|
3 |
勘察设计 |
工程地质、水文勘察报告；施工图设计文件、环保审查意见 |
|||
|
4 |
前期造价 |
工程投资估算、设计概算材料；招标控制价格、 合同价格文件 |
|||
|
监理管理体系文件 |
5 |
监理单位 资质文件 |
企业法人营业执照、企业资质等级证书复印件 |
||
|
6 |
监理人员 资格文件 |
项目监理部人员配置表，调整表、上岗人员岗位证书、总监理工程师任命书、总监代表授权书及监理人员授权书、分工责任书等 |
|||
|
7 |
项目部管理制度 |
组织机构表，监理工作目标，管理制度、工作职责、工作流程、员工培训记录 |
|||
|
其他部门管理体系文件 |
8 |
建设单位 |
管理机构、制度、资质、管理办法等 |
||
|
9 |
总分包 |
施工组织机构资料、施工管理规章制度资料、施工现场质量管理检查记录、总分包单位资质资料（营业执照，企业资质等级证书，安全生产许可文件）、主要进场人员资料（，三类人员证书，专职管理人员名单及证书，特殊作业人员名单及证书）、主要进场施工机械、设备资料； |
|||
|
依据性文件 |
10 |
规范标准文件 |
技术标准基本配置清单 |
||
|
11 |
监理合同文件 |
中标通知书、监理委托合同及补充协议 |
|||
|
12 |
其它合同 |
施工总承包合同，借贷合同，分包合同、中标通知书 |
|||
|
13 |
施工图纸 及说明文件 |
施工图纸及登记目录清单 |
|||
|
14 |
图纸会审 及设计交底文件 |
图纸会审及交底会议纪要 |
|||
|
15 |
变更设计文件 |
变更设计，技术核定资料及登记目录清单 |
|||
|
16 |
政府批准文件 |
规划许可证，施工许可证，施工图审批意见书，质安监督书 |
|||
|
17 |
监理规划 |
监理规划，内部交底记录 |
|||
|
18 |
监理实施细则 |
质量监理细则，细则清单，内部交底记录 |
|||
|
二、现场监理工作控制文件 |
|||||
|
类型 |
编号 |
文件名称 |
文件资料目录 |
||
|
监理工作文件 |
1 |
会议纪要 |
工程例会纪要，专题会议纪要，其他会议纪要，内部会议纪要，及会签来往函件 |
||
|
2 |
收文、发文 汇总记录 |
文件清单，公司及业主、政府的发文及文件，发文记录 |
|||
|
3 |
工作总结 |
阶段性工作总结（年度、月度、专题等） |
|||
|
4 |
预控性文件 |
对工程建设行为、安全、质量等方面提出的监理预控性意见 |
|||
|
5 |
监理计划 |
单位工程中分部（子分部）、分项工程和检验批划分表、隐蔽工程质量验收计划与记录清单 |
|||
|
6 |
监理旁站工作计划、监理平行检验工作计划、质量抽检记录计划、工程结构安全和功能性试验计划与记录清单 |
||||
|
7 |
监理报审 |
开工、停工报审审核表，总分包单位报审表，施工组织设计（方案）报审表 |
|||
|
8 |
监理报告 |
钻孔桩、承台、墩台质量（安全）评估报告，有关监理工作专题报告，监理月报，质量、安全事故报告与处理 |
|||
|
9 |
监理指令 |
监理工程师通知单，监理工程师通知回复单，监理工作联系单，开工（暂停）令 |
|||
|
三、质量控制文件 |
|||||
|
类型 |
编号 |
文件名称 |
文件资料目录 |
||
|
监理控制文件 |
1 |
监理记录 |
各类监理旁站记录表、各类监理平行检验记录 |
||
|
2 |
监理（施工）验收 |
检验批质量验收报验及记录，分项工程报验及质量验收记录表，分部工程报验及质量验收记录，单位工程质量报验及验收记录、单位工程质量控制资料检查记录、单位工程安全和功能检验资料检查及主要功能抽查记录、单位工程观感质量检查记录，隐蔽工程验收报验及其记录，施工测量报验及成果记录 |
|||
|
3 |
监理见证 |
见证取样送检台账，见证取样和送检人员备案表
|
|||
|
施工控制文件 |
4 |
施工技术 |
工程技术文件报审表、施工组织设计及施工方案危险性较大分部分项工程施工方案、技术交底记录、作业指导书 |
||
|
5 |
施工物资 |
材料、构配件进场验收记录，主要材料、半成品、构配件、设备进场复检汇总表， 出厂质量证明文件，检测报告及进场复试报告（水泥产品、砂石料、钢材、粉煤灰、外加剂、商品混凝土产品、预制构件产品、其他施 工物资产品） |
|||
|
6 |
工程测量 |
测量交接桩记录、工程定位测量记录、线路贯通测量、水准点复测记录、导线点复测记录、测量复核记录沉降观测记录、桥梁高程测量成果记录、桥梁竣工测量记录汇总表
|
|||
|
7 |
施工记录 |
工程预检记录、中间交接检验记录、水泥混凝土浇筑施工记录、同条件养护混凝土、大体积混凝土试件、冬期施工混凝土测温记录， 混凝土开盘鉴定、钻孔桩水下混凝土检验汇总表、施工记录及施工成果汇总表，预应力张拉、孔道压浆、构件封锚记录，构件吊装施工记录支座安装施工记录，其他施工记录文件
|
|||
|
8 |
施工试验记录 及检测 |
土工击实试验报告、压实度检验汇总表、检验报告、检验记录； 水泥混凝土强度检验汇总表、抗压强度统计评定表、配合比申请单、通知单、抗压强度试验报告、抗折强度统计评定表、抗折强度检验报告、轴心抗压强度检验报告、静力受压弹性模量检验报告、配合比设计试验报告、耐久性电通量、抗蚀系数、总碱含量、氯离子含量、氯离子扩散系数核算单；桩身完整性、承载力检测报告；钢筋焊接连接试验报告汇总表、焊接接头试验报告；钢筋机械连接性能检验报告汇总表、机械连接接头检验报告、焊缝质量综合评价汇总表；焊缝超声波探伤报告、焊缝超声波探伤记录；混凝土钢筋保护层厚度检验报告；桥梁静、动载试验报告；其他施工试验及检验文件；
|
|||
|
9 |
施工过渡及跨越 |
施工过渡措施，上跨或下穿铁路线、桥梁等措施 |
|||
|
质量验收备案文件 |
10 |
质量验收证明文件 单位工程竣工备案 |
勘察单位工程评价意见报告，设计单位工程评价意见报告，施工单位工程竣工报告，监理单位工程质量评估报告，建设单位工程竣工报告，工程竣工验收会议纪要，专家组竣工验收意见，工程竣工验收证书，规划、消防、环保、人防、防雷等部门出具的认可或准许使用文件，市政工程质量保修单，市政基础设施工程竣工验收备案表，桥梁工程档案预验收意见，城建档案移交书，其他工程竣工验收与备案文件， 竣工图，静态、动态验收、安全评估资料 |
||
|
其他 |
11 |
影像资料 |
开工前原貌、施工阶段、竣工新貌照片 工程建设过程的录音、录像文件 |
||
|
四、安全管理控制文件 |
|||||
|
类型 |
编号 |
文件名称 |
文件资料目录 |
||
|
安全检查监督记录文件 |
1 |
联系单 |
监理工作联系单 |
||
|
2 |
指令及回复 |
监理工程师通知单，监理工程师通知回复单 工程暂停令，安全报审表 |
|||
|
3 |
会议纪要 |
各类安全会议纪要及会签，包括监理定期检查例会纪要 |
|||
|
4 |
书面报告 |
向主要部门，建设单位及上级单位的报告 |
|||
|
5 |
安全检查、考核 |
安全监理巡视检查记录，施工现场安全质量标准化达标工地考核评分核准记录 |
|||
|
6 |
承包方安全生产 规章制度 |
备案登记表，后附安全生产责任制，安保体系认证证书等八项管理制度 |
|||
|
7 |
安全防护文明施工措施费用使用计划和签证 |
措施费使用计划报审表 措施费使用支付申请表 |
|||
|
危险性较大的分项工程资料 |
8 |
危险性较大工程资料 |
施工方危险性较大工程报审表 危险性较大的分部分项工程记录清单 危险性较大分部分项工程安全管理情况资料 |
||
|
9 |
基坑工程资料（基坑支护降水，土方开挖） |
基坑施工安全监理细则 基坑工程专项施工方案报审表及附件（专家论证报告） 施工方报审的危险性较大工程安全管理资料 ④危险性较大工程巡视检查记录 ⑤危险性较大工程告知指令及回复记录 |
|||
|
10 |
模板工程资料 |
模板工程安全监理细则 模板工程专项施工方案报审表及附件 施工单位报审的危险性较大工程安全管理资料 ④钢管、扣件的质量证明资料（生产许可证，检测报告，产品质量合格证） ⑤危险性较大工程巡视检查记录 ⑥危险性较大工程告知指令（通知单，联系单）及回复记录 |
|||
|
11 |
脚手架工程（落地式、附着式升降机、悬挑式、门型式、吊挂式）各类卸料平台，拨动式操作平台等资料 |
脚手架工程安全监理实施细则 脚手架工程专项施工方案报审表及附件 施工单位报审的危险性较大工程安全管理资料 ④钢管、扣件的质量证明资料（生产许可证，检测报告，产品质量合格证） ⑤危险性较大工程巡视检查记录 ⑥危险性较大工程告知指令及回复记录 |
|||
|
12 |
大型起重机械和自升式架设设施资料 |
进场大型机械设备一览表 专项安全监理实施细则 专项施工方案报审表及附件 ④大型起重机械和自升式架设设施确认报审表 ⑤大型起重机械和自升式架设设施检查记录 ⑥大型起重机械和自升式架设设施验收检查表 ⑦危险性较大工程巡视检查记录 ⑧危险性较大工程告知指令及回复记录 |
|||
|
13 |
临时用电安全资料 |
临时用电安全监理细则 临时用电方案报审表 危险性较大的工程安全管理资料 ④危险性较大工程巡视检查记录 ⑤工程告知指令及回复记录 |
|||
|
14 |
其他安全资料 |
文明施工防火、工程风险与评估等 |
|||
|
15 |
安全事故处置 |
安全事故快报表 事故信息资料（停工、竣工通知、事故调查报告及处理等） |
|||
|
五、工期管理控制文件 |
|||||
|
类型 |
编号 |
文件名称 |
文件资料目录 |
||
|
工期管理 |
1 |
|
工程开工报审表、工程复工报审表、施工进度计划报审表、施工进度计划、人、机、料动态表、工程延期申请表
|
||
|
五、投资管理控制文件 |
|||||
|
类型 |
编号 |
文件名称 |
文件资料目录 |
||
|
投资管理 |
1 |
|
工程款支付申请表、证书，工程变更费用报审表、费用索赔申请表、审批表，验工计价
|
||